總部位于倫敦的主要經(jīng)紀公司Linear Investments對英國金融監管機構因涉嫌監管潛在市場(chǎng)濫用活動(dòng)失敗而被罰款409,300英鎊。Linear Investments已將該問(wèn)題提交給上級法庭，后者將決定是否應實(shí)施金融行為監管局(FCA)所建議的罰款。

FCA在一份決定通知中表示，由于未能合理謹慎地組織和控制其系統，以便在2013年1月至2015年8月期間檢測和報告潛在的市場(chǎng)濫用情況，因此應對Linear進(jìn)行罰款。

隨著(zhù)交易量的增加，主要經(jīng)紀人意識到需要在2014年11月?lián)碛凶约旱谋O控系統，但直到2015年8月，Linear才有了有效的系統。在2015年8月之前，Linear通過(guò)其直接市場(chǎng)準入(DMA)提供商對交易活動(dòng)進(jìn)行了人工監督。

“線(xiàn)性公司認為，沒(méi)有任何市場(chǎng)濫用案例未被發(fā)現或未被報告，但認為線(xiàn)性運營(yíng)的人工監督系統不足以進(jìn)行交易量，”主要經(jīng)紀人在回應FCA的決定通知時(shí)表示。

FCA解釋說(shuō)，這是第一個(gè)根據針對有爭議案件引入的新流程完成的案例，該案件允許受調查的公司同意案件的某些要素并與其他案件進(jìn)行競爭。

公司仍然有資格獲得30%的罰款折扣，這意味著(zhù)如果不同意英國金融監管機構規定的事實(shí)和責任，Linear的罰款將為584,700英鎊。

FCA總結道：“解決市場(chǎng)濫用問(wèn)題是FCA的首要任務(wù)，預計公司將通過(guò)確保他們能夠隨時(shí)識別和管理他們所面臨的市場(chǎng)濫用風(fēng)險來(lái)發(fā)揮作用。