美國金融監管機構投票通過(guò)了新的股票暗池運營(yíng)商規則，這將顯著(zhù)提高透明度并監督其運營(yíng)方式。美國證券交易委員會(huì )(SEC)的一份聲明解釋了適用于暗池交易股票和場(chǎng)外交易的規則將要求暗池運營(yíng)商披露其經(jīng)紀自營(yíng)商活動(dòng)的信息，以便市場(chǎng)參與者能夠理解訂單的方式互動(dòng)，匹配和執行。

暗池，也稱(chēng)為替代交易系統(ATSs)，近年來(lái)一直是大眾爭議和辯論的主題，全球金融監管機構希望打擊各個(gè)銀行的失敗和潛在操縱。

主要金融機構因暗池管理不善而被罰款。德意志銀行因其暗池股票訂單路由器營(yíng)銷(xiāo)相關(guān)的錯誤陳述和遺漏而被美國證券交易委員會(huì )支付了3700萬(wàn)美元。

瑞士信貸(Credit Suisse)和巴克萊銀行(Barclays)也通過(guò)同意支付1.543億美元的罰款來(lái)解決美國證券交易委員會(huì )(SEC)對其暗池的類(lèi)似調查。兩家投資銀行均承認與其暗池和其他電子交易服務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)有關(guān)的虛假陳述。

圍繞暗池的行業(yè)擔憂(yōu)，包括訂單路由缺乏透明度，信息泄漏和潛在的內部經(jīng)紀人優(yōu)先發(fā)展，仍然是當今許多市場(chǎng)參與者關(guān)注的問(wèn)題。

美國證券交易委員會(huì )表示，截至2019年1月，美國經(jīng)營(yíng)暗池的經(jīng)紀人將不得不使用公開(kāi)文件ATS-N表格披露其管理層和客戶(hù)所需的信息。

美國證券交易委員會(huì )主席杰伊克萊頓說(shuō)：“我贊賞工作人員對我們對安非他明類(lèi)興奮劑監管的回顧性審查。“我同意在訂單交互，匹配和執行方面提高透明度將有助于投資者及其中介機構找到最符合其交易和投資目標的交易場(chǎng)所。