美國當局已對德意志銀行，瑞銀和匯豐銀行采取執法行動(dòng)，對三家機構實(shí)施共計4660萬(wàn)美元的罰款。商品期貨交易委員會(huì )(CFTC)與司法部和聯(lián)邦調查局一起向三家投資銀行和六個(gè)人提起訴訟。

德意志銀行將支付最高罰款3000萬(wàn)美元用于操縱2008年至2014年期間貴金屬期貨合約的價(jià)格。

根據該文件，該銀行未能監督在期貨合約上設置大額報價(jià)或報價(jià)的交易商，其目的是在執行前取消，同時(shí)也未能實(shí)施監控系統以發(fā)現潛在的欺騙活動(dòng)。

通過(guò)定價(jià)和虛假出價(jià)，瑞銀對同樣涉嫌欺騙貴金屬期貨合約的行為遭受了1500萬(wàn)美元的罰款。

CFTC發(fā)現瑞銀的一位交易員下了訂單并執行交易以操縱合約價(jià)格，以觸發(fā)客戶(hù)止損訂單和自營(yíng)交易的利潤。

根據該文件，瑞銀的貨幣罰款明顯低于德意志銀行，因為它自行報告了欺騙活動(dòng)，并與調查合作。

人們發(fā)現匯豐銀行主要在2011年至2014年期間對黃金期貨合約進(jìn)行欺騙，并將支付160萬(wàn)美元的罰款。

執法部門(mén)主管詹姆斯麥克唐納(James McDonald)將欺騙描述為使用技術(shù)成為“尋求操縱市場(chǎng)的壞人”的一個(gè)特別“有害的例子”。

“能夠實(shí)現電子和算法交易的技術(shù)發(fā)展為我們的市場(chǎng)創(chuàng )造了新的機遇，”他說(shuō)。

“正如這些案例所表明的那樣，我們將努力識別和起訴參與欺騙的個(gè)體交易者，但我們也會(huì )尋找并追究那些教別人如何欺騙，誰(shuí)制造欺騙工具或誰(shuí)的人的責任。否則就會(huì )幫助和慫恿不道德行為。