該組織表示，金融業(yè)監管局(FINRA)將調查市場(chǎng)參與者的算法交易系統，以確保進(jìn)行適當的監控，并幫助該行業(yè)避免與算法相關(guān)的交易錯誤。

在上周公布美國監管機構2014年優(yōu)先事項的聲明中，美國金融業(yè)監管局表示將通過(guò)檢查和有針對性的調查評估公司是否有足夠的控制措施來(lái)測試和實(shí)施算法交易策略，包括高頻交易(HFT)。

特別是，它希望確保公司滿(mǎn)足2010年市場(chǎng)準入規則的要求，這要求經(jīng)紀自營(yíng)商在為客戶(hù)提供市場(chǎng)準入之前進(jìn)行令人滿(mǎn)意的風(fēng)險檢查。

“需要審查的公司應準備好解決他們是否對算法和交易系統進(jìn)行單獨，獨立和強大的實(shí)施前測試，以及公司的法律，合規和運營(yíng)人員是否正在審查公司算法和交易系統的設計和開(kāi)發(fā)為了符合法律要求，“FINRA聲明中寫(xiě)道。

為實(shí)現這一目標，FINRA將加強對數據和分析的使用。FINRA的董事長(cháng)兼首席執行官Richard Ketchum在一封相鄰的信函中表示，使用先進(jìn)數據是確保市場(chǎng)參與者正確遵守相關(guān)交易規則的關(guān)鍵。

“在我們的市場(chǎng)監管計劃中，我們使用先進(jìn)技術(shù)在多個(gè)交易場(chǎng)所匯總數據，以便查看我們以前無(wú)法看到的交易模式。我們擴大了我們的跨市場(chǎng)股票監管模式 - 并為這些模式引入了一些新的威脅情景 - 更專(zhuān)注于我們調查中發(fā)現的某些類(lèi)型的操縱交易活動(dòng)，“Ketchum說(shuō)。

自我監管機構還表示，它將更加關(guān)注那些雇傭經(jīng)紀人的賣(mài)方公司，這些公司之前違反了規則。這包括擴大FINRA計劃，該計劃確定高風(fēng)險經(jīng)紀人，包括檢查公司是否將這些人置于加強監督之下。

FINRA將在其經(jīng)紀人遷移模型中使用分析來(lái)監控已從具有嚴重紀律歷史的公司遷移的經(jīng)紀人。該模型使用評分來(lái)確定基于公司的監督的優(yōu)先級，這將有助于FINRA進(jìn)行加速檢查。