監管抽查的威脅使向英國監管機構報告的可疑交易增加了一倍，但是要解決市場(chǎng)濫用的根源，還需要做更多的工作。

Progress Software市場(chǎng)監控產(chǎn)品經(jīng)理Theo Hildyard認為，英國金融服務(wù)管理局(FSA)采取的抽查威脅已經(jīng)取得成功，但是該行業(yè)需要采取更多措施來(lái)解決這一問(wèn)題。

希爾德亞德說(shuō)：“整個(gè)行業(yè)的規模龐大，圍繞倫敦銀行同業(yè)拆借利率(LIBOR)和摩根大通鯨交易事件及類(lèi)似案件的合規性問(wèn)題也非常嚴重。” “我們看到的可疑交易報告的數量是一件好事，但FSA試圖嚇people人們做正確的事，這是行業(yè)需要做的更多，” Hildyard說(shuō)。

6月，巴克萊銀行因操縱倫敦銀行同業(yè)拆借利率(LIBOR)(該基準用于支撐價(jià)值300萬(wàn)億美元的金融工具)而被美國和歐洲監管機構處以4.5億美元以上的罰款。5月，JP摩根交易員布魯諾·米歇爾·伊克西爾(Bruno Michel Iksil)，又稱(chēng)倫敦鯨魚(yú)，對信用衍生品交易造成的20億美元損失負責

鑒于這些事件，希爾德亞德認為，為了監控欺詐性交易，需要在貿易公司內部進(jìn)行文化轉變，因為技術(shù)已經(jīng)存在。

他說(shuō)：“我們擁有分析交易周期變化的技術(shù)，經(jīng)紀人可以查看他們的客戶(hù)是否在試圖洗錢(qián)，或者是否存在流氓交易，但我們需要在技術(shù)上進(jìn)行更多投資。”

據報道，6月，FSA的市場(chǎng)監測部門(mén)將對英國最活躍的500家銀行和經(jīng)紀商進(jìn)行抽查，并與可疑交易報告數字較低的公司接洽。

希爾德亞德補充說(shuō)：“我不確定是否發(fā)生了巨變，而更多是對FSA采取的恐嚇策略的反應。”

除了英國自己的努力之外，歐盟委員會(huì )還采取了措施，通過(guò)《市場(chǎng)濫用指令》(MAD)來(lái)加強處理可疑交易的規則。

一個(gè)修訂版的指令是今年早些時(shí)候通過(guò)擴大歐洲決策者，包括訂單到貿易比和地址的高頻率交易，也可能包括對違法者提起刑事訴訟，這Hildyard認為是一個(gè)很好的舉措。

“ MAD指令是非常必要的步驟，并且在初始階段是非常特殊的資產(chǎn)類(lèi)別，這些資產(chǎn)類(lèi)別已經(jīng)擴展，這是一個(gè)好舉動(dòng)。

希爾德亞德說(shuō)：“監管者制定了規則，并監督規則是否得到遵守，它們應該能夠使人們承擔責任。”

在2014-15年推出之前，MAD目前正在接受歐洲聯(lián)盟委員會(huì )和歐盟理事會(huì )的審查。