摩根大通一直未能對超過(guò)8,000名員工進(jìn)行背景調查或留下指紋。金融業(yè)監管局(FINRA)向該投資銀行提供了125萬(wàn)美元的罰款，用于賠償2009年1月至今年5月期間發(fā)生的故障。

美國金融業(yè)監管局表示，根據美國聯(lián)邦證券法的要求，摩根大通約有2,000名員工未按指紋進(jìn)行指紋識別，但未能篩選員工以確定他們是否被禁止在公司工作。

FINRA表示，由此導致四名因刑事定罪而被取消資格的雇員在該期限內被允許與銀行“關(guān)聯(lián)或保持聯(lián)系”。

美國金融業(yè)監管局執法部執行副總裁蘇珊施羅德解釋說(shuō)像摩根大通這樣的公司扮演著(zhù)重要的看門(mén)人角色，讓不良行為者不會(huì )傷害投資者。

她補充說(shuō)：“公司有明確的責任，適當地篩選所有員工過(guò)去的犯罪或監管事件，這些事件可能會(huì )使個(gè)人失去與成員公司聯(lián)系的資格，即使是在未注冊的情況下也是如此。”

摩根大通既沒(méi)有承認也沒(méi)有否認這些指控，但已同意支付和解并準備解決問(wèn)題??的計劃。