在美國證券交易委員會(huì )發(fā)現“披露失敗”以及其暗池的運營(yíng)和營(yíng)銷(xiāo)違法行為之后，瑞銀將支付超過(guò)1440萬(wàn)美元的罰款。美國監管機構的公告包括1220萬(wàn)美元的罰款，這是它對替代交易系統(ATS)所做的最大規模。

具體而言，美國證券交易委員會(huì )表示，瑞銀未能告訴用戶(hù)一種名為PrimaryPegPlus(PPP)的訂單類(lèi)型，它幾乎專(zhuān)門(mén)推銷(xiāo)市場(chǎng)指標和高頻交易公司。

PPP允許某些訂戶(hù)通過(guò)以小于1美分的增量下訂單來(lái)買(mǎi)賣(mài)證券。銀行被告知不要接受NMS規定的那些價(jià)格的訂單。

在忽略此指令時(shí)，它允許PPP訂單類(lèi)型的用戶(hù)放置低于一分錢(qián)價(jià)格的訂單，這些訂單超過(guò)以合法的全價(jià)格提交的其他訂單。

美國證券交易委員會(huì )還發(fā)現瑞銀對其“僅限自然交叉限制”并未完全透明，該限制旨在使選擇訂單不會(huì )違反做市商和高頻交易公司的訂單。

最初，瑞銀只是將其用于受益于使用UBS算法的訂單，這些算法是自動(dòng)交易策略。

雖然瑞銀最終向所有訂戶(hù)披露了此功能的存在，但在首次發(fā)布后大約需要兩年半的時(shí)間。

瑞銀發(fā)言人在一份書(shū)面聲明中表示，罰款涉及“歷史缺陷”。

他補充說(shuō)：“導致這些指控的問(wèn)題在2012年中期得到糾正，該公司已更新并加強了其監督和運作程序。為了提高透明度，瑞銀在其網(wǎng)站上發(fā)布了描述ATS功能的各種文件，以及解決瑞銀ATS運作的常見(jiàn)問(wèn)題解答。

美國證券交易委員會(huì )執法主任安德魯•塞雷斯尼(Andrew Ceresney)在向市場(chǎng)發(fā)表的一份聲明中表示：“瑞銀黑暗池對所有客戶(hù)來(lái)說(shuō)都不是一個(gè)公平的競爭環(huán)境，并沒(méi)有像宣傳的那樣運作。

“我們的行動(dòng)表明我們繼續致力于監管股票市場(chǎng)，以確保公平和遵守所有法律和規則。