瑞士信貸和巴克萊銀行已經(jīng)通過(guò)同意支付1.543億美元的罰款，解決了美國監管機構對其暗池的調查。這兩家金融機構在被指控誤導投資者陷入困境之后，都解決了聯(lián)邦政府的指控。

巴克萊承認存在不法行為，將向美國證券交易委員會(huì )(SEC)支付3500萬(wàn)美元，并向紐約州總檢察長(cháng)(NYAG)支付3500萬(wàn)美元。

美國證券交易委員會(huì )市場(chǎng)濫用部門(mén)聯(lián)合負責人羅伯特科恩在周日發(fā)布的一份聲明中表示：“巴克萊歪曲其監管暗池的努力，超越其監控工具，并誤導其訂戶(hù)關(guān)于數據饋送數據提供的時(shí)間是一個(gè)激烈的主題。“

科恩補充說(shuō)：“投資者應該得到公平公正的市場(chǎng)，而不會(huì )出現這種不當行為。”

瑞士信貸已同意通過(guò)向美國證券交易委員會(huì )支付3000萬(wàn)美元以及另外2430萬(wàn)英鎊的撤銷(xiāo)和預先判斷利息來(lái)解決相同的指控。還將向NYAG支付3000萬(wàn)美元，使瑞士信貸總額達到8430萬(wàn)美元。

市場(chǎng)濫用部門(mén)聯(lián)合負責人約瑟夫·桑森(Joseph Sansone)表示：“兩個(gè)瑞士信貸替代交易系統(ATS)未能像宣傳的那樣運營(yíng)，并且未能在多年期間遵守眾多監管要求，”

Sansone總結道：“委員會(huì )今天的行動(dòng)發(fā)出了一個(gè)強烈的信息，即該機構將繼續審查ATS是否遵守證券法。”

美國證券交易委員會(huì )主席瑪麗喬懷特說(shuō)：“這些案件是美國證券交易委員會(huì )一系列強有力的執法行動(dòng)中涉及暗池和其他替代交易系統的最新案例

懷特補充道：“美國證券交易委員會(huì )將繼續關(guān)注暗池以更好地保護投資者。”

這些定居點(diǎn)是迄今為止最大的與暗池有關(guān)的定居點(diǎn)之一，因為對誰(shuí)進(jìn)行交易缺乏透明度而受到批評。暗池削減了銀行的成本，因為當他們在暗池中執行交易時(shí)，他們不必向證券交易所支付費用。

美國證券交易委員會(huì )執法部門(mén)主管安德魯•塞雷斯尼在一份聲明中表示：“暗池在今天的股票市場(chǎng)中發(fā)揮著(zhù)重要作用，運營(yíng)這些場(chǎng)所的公司必須確保他們不會(huì )對訂戶(hù)的材料操作作出錯誤陳述，”

Ceresney得出結論：“在涉及兩個(gè)最大的ATS的美國證券交易委員會(huì )案件中，這些有史以來(lái)規模最大的處罰表明公司在誤導用戶(hù)時(shí)付出了慘重代價(jià)。