日本監管機構金融服務(wù)局(FSA)責令花旗在違反日本證券法后重組其內部控制系統和風(fēng)險管理技術(shù)。該行政行動(dòng)是在FSA的證券交易監督委員會(huì )(SESC)進(jìn)行檢查之后進(jìn)行的，該委員會(huì )發(fā)現該銀行違反了日本的《金融工具和交易法》。

花旗已被勒令從2012年1月10日至2012年2月9日暫停向其零售銀行客戶(hù)征集投資和風(fēng)險產(chǎn)品，包括外幣存款，共同基金產(chǎn)品和結構性存款。

在監管機構發(fā)現花旗高級雇員試圖通過(guò)“不正當手段”影響銀行同業(yè)拆借利率之后，FSA還暫停了與東京銀行同業(yè)拆借利率(TIBOR)和倫敦銀行同業(yè)拆借利率(LIBOR)參考利率相關(guān)的Citi衍生產(chǎn)品的暫停交易。向負責此類(lèi)費率的人員進(jìn)行舉報并采取不適當的方法。

從1月10日起，瑞銀還將暫停與Libor和Tibor掛鉤的衍生品交易。

監管機構還命令花旗在1月底之前提交業(yè)務(wù)改進(jìn)計劃，其中詳細介紹了糾正FSA所發(fā)現問(wèn)題的措施，包括“不適當”地招攬客戶(hù)和銷(xiāo)售投資產(chǎn)品?；ㄆ爝€向客戶(hù)道歉，該公司承諾遵守行政程序，并重申對日本市場(chǎng)的承諾。

花旗改善計劃中的措施將包括重組公司日本董事會(huì )，增加一名高級日本銀行家擔任花旗日本的新首席執行官，以及增加一名新的日本非執行董事長(cháng)以及日本獨立董事董事會(huì )?；ㄆ煦y行日本現任代表董事，總裁兼首席執行官達倫·巴克利(Darren Buckley)將于2012年1月10日辭去所有職務(wù)。他將由現任花旗駐泰國國家負責人的彼得·埃利奧特(Peter Eliot)接任，直到宣布永久替換。

同時(shí)，澳大利亞證券和投資委員會(huì )(ASIC)目前正在對兩個(gè)人提起法律訴訟，兩個(gè)人分別是JP Morgan Chase Bank的關(guān)系服務(wù)合伙人Elisa Rietbergen和均對內幕交易指控表示認罪的Joseph Levi。

ASIC提出的指控與黑石集團的關(guān)聯(lián)公司于2011年4月29日在澳大利亞證券交易所宣布的有關(guān)收購Valad Property Group的內部信息有關(guān)。ASIC聲稱(chēng)Rietbergen在與JP Morgan合作期間獲得了內部信息，將內部信息傳達給了Levi，后者隨后購買(mǎi)了Valad證券。

這些指控是在A(yíng)SIC于2011年12月13日對Gunns前董事長(cháng)John Gay和2011年12月15日對稅務(wù)顧問(wèn)Nicholas Glynatsis提出的內幕交易指控之后的。自2009年1月1日以來(lái)，ASIC已完成14項針對內幕交易的成功起訴市場(chǎng)操縱，除兩名罪犯外，其他人均被判處有期徒刑和一項市場(chǎng)操縱民事處罰。