花旗環(huán)球金融澳大利亞公司因不正確的優(yōu)先交叉指令被澳大利亞證券和投資委員會(huì )(ASIC)的監管機構罰款30,000澳元，導致該股股價(jià)下跌了99%。

花旗環(huán)球金融澳大利亞公司的一名交易員在澳大利亞證券交易所(ASX)上以每股0.024澳元的價(jià)格買(mǎi)入119,231股Fantastic Holdings Limited(FAN)的賣(mài)單，而不是5月20日的正確價(jià)格2.40澳元。

花旗集團在要約中以20.732股FAN的價(jià)格成交，價(jià)格在1.71到2.32美元之間，隨后花旗集團以0.024美元的價(jià)格越過(guò)剩余的98,499股，使股價(jià)從2.42美元跌至0.024美元，跌幅為99%。

ASIC發(fā)布的調查結果表明，該交易商正在使用的新計算機尚未配置有預先設定的限制或警告，這會(huì )觸發(fā)警報并阻止訂單進(jìn)入市場(chǎng)。

花旗集團在錯誤發(fā)生后80秒鐘內聯(lián)系了ASX市場(chǎng)控制部，以確認該錯誤并允許ASX以不正確的價(jià)格取消產(chǎn)生的交易。

市場(chǎng)監管機構發(fā)現，花旗集團的錯誤違反了ASIC市場(chǎng)完整性規則5.9.1，該規則與任何導致產(chǎn)品市場(chǎng)不公平，有序的事情有關(guān)。

根據ASIC的調查結果，花旗沒(méi)有從該錯誤中獲得任何收益，而是與監管機構合作恢復了FAN股份的正常交易。

ASIC還指出，交易員的錯誤是無(wú)意的，不是故意的或魯re的，但在輸入定單時(shí)未采取適當的措施。

花旗集團在澳大利亞的業(yè)務(wù)部門(mén)在2008年10月15日犯了類(lèi)似的錯誤，他們還被罰款30,000澳元，此前該交易員輸入一項指令，以1.85澳元(而非4.85澳元)的價(jià)格在澳交所交易160,000股James Hardie Industries股票。

這樣一來(lái)，有71,329股Hardie股以$ 1.85的價(jià)格交易，股價(jià)從$ 4.85跌至$ 1.85，跌幅為61.86%，并且在澳大利亞證券交易所接到通知后，共有19筆交易被取消。