根據一項新的調查顯示，64%的金融機構表示他們對于遵守2018年1月的合規期限不確定或不自信。由企業(yè)融資顧問(wèn)公司Duff&Phelps進(jìn)行的對200名高級金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)人士的調查顯示，只有36%的公司對滿(mǎn)足MiFID II截止日期有信心。

另有54%的受訪(fǎng)者表示他們不確定是否符合要求，而10%的受訪(fǎng)者表示他們對是否符合最后期限沒(méi)有信心。

調查發(fā)現，89%的受訪(fǎng)資產(chǎn)管理人，經(jīng)紀人和銀行認為監管正在增加成本，合規支出可能會(huì )在2020年增加一倍以上。

該報告稱(chēng)，企業(yè)現在不僅要計算監管實(shí)施的成本，還要考慮雇用合規人員的成本，監管處罰和失敗時(shí)的補救措施。

Duff&Phelps全球合規與監管咨詢(xún)主管Julian Korek解釋了機構分配合規預算的方式正在發(fā)生變化。

“暴漲成本意味著(zhù)公司必須決定優(yōu)先考慮哪些規則，這意味著(zhù)有些人會(huì )錯過(guò)已經(jīng)延長(cháng)的MiFID II截止日期。

“監管機構需要更多的指導，說(shuō)明企業(yè)在遵守監管時(shí)應如何分配時(shí)間和金錢(qián)，特別是因為英國退歐的成本，美國政策和網(wǎng)絡(luò )犯罪的變化不斷出現，”他說(shuō)。